Список публикаций по ключевому слову: «комплаенс»
-
Коррупция как угроза экономической безопасности: механизмы борьбы на государственном и корпоративном уровнях
Статья в сборнике трудов конференцииСоциально-экономические процессы современного общества- Авторы:
- Абрамова Анфиса Сергеевна, Маркарян Ирина Николаевна
- Рубрика:
- Социально-экономические процессы в обществе
- Аннотация:
- В статье рассматривается коррупция как серьезная угроза экономической безопасности государства и стабильному развитию бизнеса. Анализируются основные формы и механизмы проявления коррупции в различных сферах экономики, а также их негативное влияние на экономический рост, инвестиционный климат и конкурентоспособность страны. Особое внимание уделяется исследованию мер противодействия коррупции, реализуемых на государственном и корпоративном уровнях.
- Ключевые слова:
- экономическая безопасность, государственное регулирование, коррупция, прозрачность, антикоррупционные меры, корпоративная этика, комплаенс
-
Правила внутреннего контроля традиционных финансовых институтов. Отличие официальных внутрироссийских рекомендаций от международных аналогов
Статья в сборнике трудов конференцииАктуальные проблемы менеджмента, экономики и экономической безопасности- Автор:
- Алексеев Никита Алексеевич
- Рубрика:
- Угрозы экономической безопасности и пути их преодоления
- Аннотация:
- Статья посвящена анализу правил внутреннего контроля, применяемых в традиционных финансовых институтах, и детальному сравнению российской и международной практик в этой области. В первой части статьи рассматриваются основные аспекты внутреннего контроля, такие как управление рисками, комплаенс, процедуры оценки и аудита, а также защита данных. Далее проводится сравнение официальных внутрироссийских рекомендаций с международными стандартами и практиками. Одной из ключевых особенностей является различие в акцентах на соблюдение законодательства: российские рекомендации зачастую более сосредоточены на выполнении местных законов и инструкций Центрального банка РФ, тогда как международные аналоги (например, стандарты Базельского комитета) ставят акцент на глобальную согласованность и управление рисками на более комплексном уровне. Международные стандарты также обычно требуют более высокий уровень прозрачности и отчетности перед заинтересованными сторонами, включая ученых и общественные организации. Российские правила склонны к более детализированным и строгим требованиям в области предотвращения отмывания денег и комплаенс-процедур.
- Ключевые слова:
- внутренний контроль, финансовый контроль, управление рисками, международные стандарты, защита данных, комплаенс, антиотмывочные меры, ФЗ-115
-
Комплаенс проверка бизнес-партнера на предмет санкций США: минимизация санкционных рисков
Статья в сборнике трудов конференцииАктуальные вопросы права, экономики и управления- Авторы:
- Сафиуллина Ирина Петровна, Стяжкина Вероника Сергеевна, Рябова Татьяна Анатольевна
- Рубрика:
- Актуальные вопросы юриспруденции
- Аннотация:
- В статье рассматриваются способы и механизмы, позволяющие снизить риски и издержки бизнеса в условиях применения к отдельным предприятиям и отраслям экономики вторичных санкций США. Исследование проведено на основе анализа нормативной правовой базы и санкционной политики Соединенных Штатов, изучены основания наложения вторичных санкций и их последствий, предложены необходимые этапы проверки контрагента на предмет нахождения в санкционном списке, с помощью которых можно построить эффективный санкционный комплаенс.
- Ключевые слова:
- минимизация рисков, комплаенс проверка, вторичные санкции США, санкционный комплаенс